近日,广东省广州天河区一家期货公司因违规未取得证券投资咨询执业资格,被北京证监局采取责令改正措施的行政监管措施。这家名为广州金控的互联网金融平台中的客户涉嫌违法违规,被广州市天河区金融监管局采取了出具警示函的行政监管措施。
广州市天河区金融监管局当日早些时候对记者表示,是一起收紧金融监管的要求,属于未履行法定程序,违反了《中华人民共和国证券投资咨询管理法》(以下简称《管理办法》)的相关规定。据悉,广州金控作为恒基证券(香港)有限公司参与了2015年金融工作会议。恒基期货的相关工作人员认为,期货投资咨询的会员人数和投资咨询执业资格实际为零。该决定不具备法定的行政监管措施,即违反证券期货法律法规,应当由证监会在证券期货市场自律管理部门履行自律管理职责。
恒基期货还需道行指教,有关自律管理制度还包括技术能力水平、诚信记录、违法违规、挪用客户资金等,均需要依法办理。恒基期货的技术条件满足,可以参加期货业协会备案,为下一步进一步准备。
广州金控(东莞)金融研究院总经理娄永刚表示,恒基期货从业人员的违规操作,体现出广州证监局的监管态度,并且制定了规范化的要求。一是违规方式不符合规定。二是违反相关规定。三是违规行为多,涉及违法违规。恒基期货,是金融期货基础知识与知识的嵌套,不符合证券期货投资咨询业务的发展。目前期货公司投资咨询业务已经成为私募基金管理人的业务,且涉及证券期货经纪、证券投资咨询、证券投资基金销售、证券自营、证券资产管理、证券投资咨询等机构,而不符合规定的公司或个人,需要自行决定投资咨询业务资格。
在协会备案的期货公司中,恒基期货是唯一一家没有任何做广告的期货公司,但在2019年,该公司被广州证监局采取出具警示函的行政监管措施。4月13日,恒基期货有限公司、上海证监局拟对其进行立案调查,截止5月11日,期货公司未能按照中国证监会的要求,披露其违规行为。恒基期货4月11日公告称,收到中国证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。根据证监会调查结果,恒基期货存在未勤勉尽责、未按规定披露基金合同约定、基金管理公司及其他机构涉嫌利用未公开信息交易股票、债券等情形。经监管机构调查,恒基期货未及时对上述交易行为进行解释,并对该事件作出说明。
未来市场如何发展?
据期货日报记者了解,2019年,金控公司、中国证监会、证监会、中国期货业协会、期货业协会均联合发布了《期货公司设立分公司业务许可管理办法》,该办法明确规定期货公司设立分公司是为了向客户提供期货交易的通道,主要服务对象是期货公司,为客户提供交易通道,客户提供交易编码。另外,《期货公司设立分公司业务许可管理办法》对期货公司、期货公司设立分公司的申请条件有明确规定,但在法律政策上不得有区别。
“对于期货公司设立分公司的条件,如:1、首先是有营业执照;2、其次期货公司董事及高级管理人员具备任职资格,即为该公司董事、高级管理人员;3、而且期货公司具有健全的风险管理制度。”上期能源相关负责人向记者表示。
《期货公司设立分公司业务许可管理办法》明确规定期货公司设立分公司,应当符合以下条件:(一)注册资本为一亿元人民币,拥有相应的资本实力和资产规模;(二)期货公司注册资本为亿元人民币,拥有可辨认资产规模,无重大违法行为,期货公司的设立符合法律法规、监管规定;