昨日,2022年3月9日中国证监会网站发布《期货公司监督管理办法》。为贯彻落实党中央、国务院关于依法从严打击证券期货违法活动和做好期货市场监督管理工作作出了明确要求,期货法制定以来,已经先后发布了8届,连续3年、5年、10年期货交易所监督管理办法。这次发布的修订,将一方面体现出期货法的特色,另一方面也体现出期货法丰富了期货公司性质,从法律层面,明确了期货法的出台具有创新性和可操作性,有利于期货行业自律规则,为我国期货市场的健康发展发挥了积极的推动作用。
修改前述规定更加重要。新修订的期货法具体有4点:一是期货公司监督管理规定不得出台;二是期货公司对期货公司的分支机构、人员、业务的监管,要求其履行职责;三是明确了期货公司的监督管理责任,为期货行业敲响警钟。
一是期货公司在股份制公司、风险管理公司、财务公司、期货公司、代理公司等金融机构、期货公司及其他金融机构的分支机构和人员具有从事期货交易或者相关活动的资质,是期货市场的重要组成部分。
二是强化期货公司监督管理。《期货交易管理条例》第三十四条规定:期货公司及其子公司不得从事期货经纪业务或者期货交易咨询业务。《期货公司监督管理办法》第四章第十六条规定:期货公司及其子公司从事期货交易或者相关业务,应当建立和加强期货公司监督管理。期货公司及其子公司不得从事违反规定的期货交易或者相关业务。
三是明确了期货公司监督管理职责。期货公司及其子公司不得从事违反规定的期货交易或者相关业务。《期货交易管理条例》第三十四条规定:期货公司不得违反规定从事期货交易或者相关业务。
四是明确了期货公司监督管理职责。《期货公司监督管理办法》第三十一条规定:期货公司及其子公司从事期货交易或者相关活动,违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,没收违法所得,并处违法所得一倍以上十倍以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
五是明确期货公司监督管理职责。《期货公司监督管理办法》第八条规定:期货公司及其子公司从事期货交易或者相关活动,违反规定的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上十倍以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
六是明确期货公司监督管理职责。《期货公司监督管理办法》第四条规定:期货公司及其子公司从事期货交易或者相关活动,违反规定的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上十倍以下罚金;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
七是明确规定期货公司及其子公司从事期货交易或者相关活动,违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得一倍以上十倍以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
八是明确规定期货公司及其子公司从事期货交易或者相关活动,违反规定的,依法追究法律责任。
期货公司及其子公司从事期货交易或者相关活动,违反规定的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上十倍以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
第九十二条国务院期货监督管理机构及其子公司、期货公司、证券交易所、期货保证金安全存管监控机构和经国务院期货监督管理机构批准设立的期货公司、期货保证金存管监控机构的,以及国务院期货监督管理机构规定的其他机构、期货服务机构的任职人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。
国务院期货监督管理机构及其子公司、期货公司、期货交易场所、期货结算机构、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会规定的其他人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,在知悉国务院期货监督管理机构监督管理的情况下,不得参与期货交易或者相关活动。