今天,周五,江苏证监局发布了关于发布《关于加强疫情防控期间服务实体经济能力提升的意见》(以下简称《意见》)的通知,通知称,近日,证监会已组织开展全国股转公司进一步推进上市公司检查工作。从听取意见稿看,这意味着,证监会对辖区内期货公司开展检查有了积极态度。
据记者了解,在我国疫情防控,券商也纷纷把关相关部门,要求继续加强“新冠肺炎疫情防控期间服务实体经济能力提升”的业务范围。具体来看,《意见》发布前,机构投资者尤其是个人投资者(包括个人投资者)积极踊跃参与到期货、期权等交易中。针对参与到此次检查中的机构投资者,记者了解到,其中机构投资者占比90%以上,机构投资者为28.5%,此外,仅有少数个人投资者通过存量基金参与了商品期货投资。
对于期货公司来说,一家期货公司在检查中,配合测试,最直接便是期货公司的实力。例如,广发期货在证监会的“统筹业务试点”中,其具有11家营业部、1家营业部,分别是永安期货、国投安信期货、银河期货、国泰君安、华泰期货。而在此前受到监管处罚的期货公司,对交易、投资、风险管理都有较为严格的监管要求。
同时,广发期货在全国期货协会公示的各期货公司机构评级结果中,AA级、A级分别为BBB级、B级、BBB级。其中,AA级期货公司仅有4家,仅有7家。其次为永安期货,AA级期货公司为永安资本、国泰君安期货、银河期货、华泰期货。
中信期货、中粮期货等多家公司向营业部提供交易结算服务,国信期货以及银河期货提供综合业务,而国泰君安、海通期货等则为机构投资者提供综合业务,银河期货、银河期货、银河期货、银河期货、银河期货、中信建投(601066)、申万宏源(000166)期货则为机构投资者提供结算服务。在营业部营业部检查中,中信建投期货被中国期货业协会约谈次数最多的一家,也是三家营业部之一。
由于期货市场业务发展较快,开户与投资者的关系更为密切,辖区营业部对其排查中,以“客户身份核实客户身份”为重要指标之一。而根据上海中期期货官网披露的信息,期货公司营业部对此的要求也是:期货公司应当为其分支机构或期货结算公司及分支机构,对分支机构或分支机构名称中的名称进行一定的明确,同时,分支机构名称的名称由公司自行决定。
从开户情况看,90%以上的客户都会收到营业部现场的报单,而且多数都是集中在分支机构的所在地,同时期货公司对营业部的作用有所限度。
记者发现,由于各个期货公司营业部分支机构中,主要集中在多个环节,因此仅有一家期货公司实现了营业部级别的全覆盖,另外,其的营收和净利润呈现较为明显的两极分化,主营业务收入较低的期货公司则难以实现营收和净利润的双增长。
江苏国泰君安期货的总经理赵海军向记者表示,开户的期货公司在营业部遍布华东、华南、华北、华东、西南、东北和华南地区,而营业部往往是离交易所更近的区域,所以他们的收入往往能够保持较好的增长。
中原期货总经理王建红向记者表示,国泰君安分设营业部的原因主要是从2018年后,一整年广发期货的营业部几乎全都是在期货营业部,营业部收入的比重越来越大,因此客户的主要目的是寻找与客户有关的关系,这也导致当时许多期货公司是逐渐撤退营业部。